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近400家上市公司年内收“罚单”
更新时间:2021-01-14
 

自2019年7月22日首批科创板公司上市交易,到2020年8月24日创业板改革并试点注册制正式落地,注册制改造直获得冲破。监管层面更加重视信息披露工作,不断完美信披规矩。从处罚起因来看,889条处分记载中半数波及信披违规。其中,涉及信息表露虚伪或重大误导性陈说的有138条,涉及未及时披露公司重大事项、未按时披露按期讲演事迹的有315条。

“这对于进步完善资本市场的监管系统,晋升监管才能的古代化程度,对于增强投资权利维护,构建投资者友爱型社会等方面,都存在重大的事实意思。”刘俊海表示。

2020年,严监管主线贯串资本市场全年。通过强有力的稽察执法,证监体系传递了对守法违规行动“零容忍”的信号。

重罚、高压的当面,是证券监管部门对资本市场违法违规行为一以贯之的“零容忍”立场。11月,中心全面深入改革委员会第十六次会议审议通过《对于依法从严打击证券违法运动的若干看法》。12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一),修正内容大幅进步了欺诈发行、信息披露造假、中介机构供给虚假证实文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度,并强化对控股股东、实际把持人等“关键少数”的刑事责任追究、压实保荐人等中介机构的“看门人”职责等。

“这象征着未来旦涉及欺诈发行、虚假信息披露、虚假陈述等行为,罚金数额对个人而言已经不了‘天花板’。”中国国民大学法学院教学刘俊海在接收《经济参考报》记者采访时表现,在强化对控股、综合实控人等要害少数的刑事义务查究方面,对于上市公司处罚重点更应当是背地的控股股东和实控人,防止大众投资者由于上市公司被罚而遭遇二次损害的景象。“此次刑法修正案就明白把控股股东、实控人组织支使实行讹诈发行、信息披露造假以及瞒哄相干事项导致公司虚假披露信息的行为纳入到刑法打击圈。另外,还将幌骗交易、蛊惑交易、抢帽子交易等把持情势从司法说明回升为法律,能够说这次刑法修改案把资本市场当中犯法高发的多少个症结节点网打尽。”

沪深交易所也连续加强信批监管。深交所9月发布《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核措施(2020年订正)》,45111.com,将上市公司信息披露工作考察成果记入诚信档案,通报中国证监会相关监管部门和上市公司所在地证监局。11月,上交所发布《上市公司自律监管规则实用指引第3号——信息披露分类监管》,着眼公司、事项“两辨别”,对信息披露事项重点关注。记者从沪深交易所网站获取的数据显示,2020年1月1日至12月25日,两家交易所共下提问询信件2426份,其中,中小板发函755份,创业板发函1004份。

监管部分对资本市场违法违规行为的表彰力度不断加大。记者从证监会网站获悉,截至12月28日,证监会今年已对上市公司、中介机构、个人等主体发出87份行政处罚决议书。上述处罚涉及内情交易、信披违规等问题,看到这10种浮漂信号,抓准就上鱼,其中包含多张大额罚单,体现了对违法违规行为的打击跟震慑力度。

破案考察的情形同样显示,信披违规是上市公司违法违规的“重灾区”。依据同花顺数据,以立案调查布告日统计,证监系统年内发出调查告诉书94份,调查原因为“涉嫌信息披露违规”的有71份,占比达四分之三。

局部上市公司受罚金额(万元)

重罚高压强化“零容忍”信号

数据起源:同花顺

信披违规是违法违规“重灾区”

同花顺数据显示,截至12月29日发稿时,年内两市共有394家上市公司因各种违规行为,收到证监系统、沪深交易所发出的560张“罚单”。期间,证券监管机构还对上市公司股东、高管等主体作出329次处罚。据《经济参考报》记者初步统计,上述889条处罚记录中,有77条涉事主体被处以罚款,处罚金额共计6.65亿元。2018年和2019年全年处罚记载分离为481条和661条,涉及处罚金额分辨为2.88亿元和0.96亿元。

根据证监会网站发布的信息,证监会今年3月依法对汪耀元、汪琤琤内幕交易健康元药业团体股份有限公司股票案作出行政处罚,罚没款共计36亿多元。8月,证监会宣布的行政处罚决定书显示,对时任凯瑞德实际节制人、董事长吴联模操纵“凯瑞德”的行为进行了立案调查、审理,决定对吴联模操纵证券市场的行为,没收违法所得8532.19万元,并处以4.27亿元的罚款,罚没款算计5.13亿元。